考试大纲  学习笔记

1.总则

文件编号：CCAA- TR-102-01:2021

发布单位：中国认证认可协会

发布日期：2021 年 3 月 2 日

实施日期：2021 年 4 月 1 日

本大纲依据 CCAA《管理体系审核员注册准则》制定，适用于拟 向 CCAA 申请注册各领域管理体系审核员级别的人员。

PDF文件版本：管理体系认证基础考试大纲.pdf

2.考试要求

2.1 考试科目
      申请注册各领域管理体系审核员级别的人员，需通过“管理体系 认证基础”科目考试。

2.2 考试方式
   “管理体系认证基础”科目考试为闭卷考试，考试试题由 CCAA 统 一编制，考试时间 2 小时。

2.3 考试频次及地点
      考试原则上每年组织 2 次， CCAA 在考前 40 天发布报名通知，申请人可在每次考试设立的考点范围内选择报名并参加考试。

2.4 考试的题型及分值:

2.5 考试合格判定
      “管理体系认证基础”科目考试的满分为 100 分，考试成绩 70 分 （含）以上为合格。

2.6 考试结果发布
       CCAA 将在考试结束后 45 天（遇法定节日顺延）内发布考试结果， 申请人可在 CCAA 官方指定渠道查询考试成绩。

3.考试内容

3.1 管理体系认证相关基础知识及其在审核中的应用

3.1.1 管理学基础

a)管理的基本概念、职能、性质和层级； 
b)中国传统管理思想和西方早期管理思想； 
c)古典管理理论与行为管理理论产生与发展； 
d)现代管理理论丛林和当代管理理论的新发展； 
e)管理学基本原理，如：系统、人本、责任、能级、效益、信息、 适度等七项。 

3.1.2 管理体系概论

a)管理体系的起源及发展过程；
 b)管理体系核心理念的内涵； 
 c)管理体系通用术语和定义； 
 d)管理体系建立的主要过程。 

3.1.3 管理体系标准的高层结构

a)管理体系标准高层结构的作用、核心内容； 
b)管理体系标准高层结构核心条款的内涵。 

3.1.4 管理体系认证机构管理基础

a)管理体系认证机构概念、基本要求； 
b)管理体系认证机构的主要特征； 
c)认证机构管理体系建立的依据及主要内容； 
d)管理体系认可及国际互认的内涵。 

3.1.5 管理体系认证能力及认证过程

a)管理体系认证业务范围； 
b)通用管理体系审核员能力要求； 
c)特定管理体系审核及认证能力要求； 
d)认证人员能力评价方法； 
e)管理体系认证过程。 

3.1.6 管理体系专项认证技术

a)审核方案的功能、基本要求和管理方法； 
b)认证范围、审核范围的确定方法及其相互关系； 
c)审核时间的确定方法； 
d)多场所审核与认证方法； 
e)管理体系认证结合审核的应用方法； 
f)基于过程方法的管理体系审核方法。 

3.2 管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用

3.2.1 审核特征及审核原则在各类认证活动中的应用；

3.2.2 审核方案在各类认证活动中的应用；

3.2.3 审核的阶段划分及典型的审核与认证流程，审核启动阶段包括 的活动，审核准备阶段包括的活动，审核活动实施阶段包括的活动， 审核报告的编制和分发，审核的后续活动；

3.2.4 审核关键技术的核心内容及审核方法的掌握，审核技术在各类 认证活动中的应用。

3.3 质量管理方法与工具知识及其在审核中的应用

3.3.1 战略分析方法与工具，如：宏观环境分析模型、态势分析法、 波士顿矩阵、平衡计分卡、标杆管理；

3.3.2 过程策划方法与工具，如：过程方法、流程分类框架设计、乌 龟图和流程图、服务蓝图、业务流程重组；

3.3.3 风险评估方法与工具，如：风险管理概述、失效模式与影响分 - 3 - 析、风险矩阵、故障树、人因可靠性分析；

3.3.4 过程控制方法与工具，如：统计过程控制、过程能力分析、控 制图、测量系统分析；

3.3.5 检验及准入方法与工具，如：计数型抽样检验、计量型抽样检 验、散料抽样检验、生产批件程序。

3.4 法律法规及规范性文件要求及其在审核中的应用:

a)《中华人民共和国民法典》第三编 合同 
b)《中华人民共和国产品质量法》 
c)《中华人民共和国计量法》 
d)《中华人民共和国标准化法》 
e)《中华人民共和国劳动法》 
f)《中华人民共和国进出口商品检验法》 
g)《中华人民共和国行政许可法》及实施条例 
h)《中华人民共和国计量法实施细则》 
i)《中华人民共和国标准化法实施条例》 
j）《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》 
k)《中华人民共和国认证认可条例》 
l)《管理体系认证规则》

注：本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。