4-1  合格评定——认证  学习笔记

一、认证的定义和本质

(一)认证的定义

“认证”一词的英文原意是出具证明文件的合格评定活动。

认证为有关产品、过程、体系或人员的第三方证明。——ISO/IEC 17000《符合性评定——词汇和通用原则》(2004)

认证定义的理解：

国内认证认可制度中“认证”的定义是：由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。——《中华人民共和国认证认可条例》

国内认证认可制度中“认证”的定义源自国际合格评定理论，基于我国现行的认证认可制度。

• 认证是一种合格评定活动；
• 认证机构是作出认证决定、出具认证证明的第三方组织；
• 认证的依据是相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准；
• 认证对象有产品、服务和管理体系。

(二)认证的本质

认证本质相互关联而又缺一不可的方面：

1. 认证是一种依据法律法规、标准和技术规范对产品、服务、管理体系是否满足要求所进行的合格评定活动；
2. 认证是一种由独立、公正、权威的第三方所实施的合格评定活动；
3. 认证通过正式的证明(通常是书面的)对合格评定的结果加以确认。

认证活动必须公开、公正、公平，以确保认证结果的有效。

认证就是要通过具有独立性、专业性、权威性的第三方机构所进行的符合性评定和公示性的证明，保证认证对象(产品、服务和管理体系等)符合规定的要求(法律法规、标准和技术规范)，沟通信息，传递信任。

认证的产生基于两种需求:

• 一是对公正性、专业性和权威性的符合性评价的需求，以保证法律法规、标准和技术规范的要求得到切实满足，这种需求既可能来自组织(如企业)或行业协会，也可能来自标准化组织或政府机构。
• 二是对认证结果的具有公信力的公示性证明的需求，以有效解决市场交易中的信息不对称问题，促进双边或多边贸易。

认证活动能够满足上述两点需求，原因在于：

1. 由于认证活动是由专业机构实施，具有一定的专业能力，能够更好地保证法律法规、标准和技术规范的要求切实得到满足；
2. 专业的第三方认证机构具有独立性和权威性，其客观公正性证明具有较强公信力，能够更好地获得需求方的认可和信任，进而更好地达到解决交易双方信息不对称问题的目的；
3. 认证机构出具的证明(可能是书面证书或符合性标志)，具有社会性，规范性，对利益相关方(顾客、合作方、上级管理机构、行业协会等)具有明示作用，使他们能够对获认证的产品、服务和管理体系树立信心，对产品和服务的提供者建立信任。

二、认证的功能和作用

认证的本质决定其功能和作用，认证的功能和作用体现了其本质。

(一)认证的功能

认证的功能在于：认证可以通过专业的合格评定过程，确认法律法规、标准和技术规范的要求得到满足;通过有公信力的公示性证明，传递信息，建立需求方对认证对象的信任。

认证由利益独立、具有专业性、经过法律或政府授权的第三方机构进行评定和证明，评定结果客观、公正，而且通过颁发认证证书和 认证标志的方式，公开对需求方及社会公众发布信息.传递对认证对象是否符合法律法规、标准和技术规范的信息，更容易获得需求方和社会公众的信赖。

(二)认证的作用

对组织来说:认证是一种客观、专业、科学的评价活动，可借认证推动组织提高管理水平，持续改进，不断改善产品和服务质量。

对企业来说:保证产品和服务质量，追求不断地进步和发展，不断发现薄弱环节，改进创新，防控风险，提高竞争 力，更好地满足法律法规、标准和各项技术规范的要求，第三方认证是强大的外部推动力。

对企业以外的组织(政府机构、事业单位、政党团体):有效的认证活动可以解决信息不对称问题，保证有效的市场竞争，从而推动现代市场体制的完善，提高政府管理经济社会的能力和效率。

认证是转变政府职能、提高政府行政效率的一条重要途径。

认证活动还可以起到维护公共利益、保护生态环境、促进社会和谐稳定和可持续发展的作用。

通过认证，相关利益方对认证结果的信任和依赖逐步强化，也有助于促进社会诚信文化的建设。

三、认证的类型

(一)按照认证对象划分的认证类型

四、认证的基本流程

(一)产品认证流程

(二)管理体系认证的流程

(三)服务认证体系和相关要求