1-3  审核原则  学习笔记

审核的特征

审核的定义揭示了审核筛查和审核特点

审核的“系统的”、“独立性”、“形成文件”三个特点奠定了审核的基础；

审核的基本特征：公正性、客观性、独立性；

审核的特征体现在必须遵循若干审核原则中。

审核遵循的原则

审核原则是审核员、审核方案管理人员和实施审核工作所必须遵循的基本原则，是对审核员、审核方案管理人员等道德品德、思想作风、业务水平的明确要求，也是规范审核工作的重要指导思想。遵循这些原则是确保审核的客观性、符合性和有效性的基础   —— GB/T19001-2003/ISO 19011：2013《管理体系审核指南》

1.城市正直：职业的基础

该原则是一名合格的审核员、审核方案管理人员的基本要求

是确保审核人员正确实施审核工作的最基本职业道德和素质要求。

2.公正表达：真实、准确的报告的义务

每个合格的审核员应尽的义务

客观准确地报告审核工作是审核员的责任和义务

以客观事实为依据，以审核准则为尺度，不受外界任何因素干扰。

将审核发现、审核结论以书面/口头真实地报告

沟通需要真实、准确、客观、及时、清楚和完整

3.职业素养：在审核中勤奋并具有判断力

该原则要求审核员充分认识自己执行审核任务的重要性，珍视信任。

应具备职业素养：熟知相关专业、开展审核工作、准确做出判断

应具备能力/确保职业素养的重要因素：在审核工作中熟练运用审核技术与技巧，认真做好审核工作。

重要因素：能够在所有审核情况下做出合理的判断。

4.保密性：信息安全

要求：审慎使用、保护、不能损害受审核方利益；

包括：审核方的技术、商业秘密、其他相关信息；

5.独立性：审核的公正性和审核结论客观性的基础

该原则是审核的公正性和审核结果客观性的基础。

审核过程中保持独立性与客观性，确保审核发现和结论建立在审核证据基础上。

6.基于证据的方法

这是一个系统的过程中得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。

“基于证据的方法”就是以证据为基础的一种方式，遵循这种合理的方式也是一项审核原则

必须由证据->结论。

7.基于风险的方法

考虑了风险和基于证据的审核方法。

任何审核客观上都存在这风险，必然受到时间、资源和各种条件限制

一、时间/资源有限条件下不能覆盖所有活动使得审核通常采用抽样方式进行。

二、保密要求或其他原因未必能接触到所有信息，因此审核只能建立在可以获得的抽样信息基础上。

审核遵循原则的意义

为使得审核结果有价值且为各方所接受就应该遵守审核原则

同一认证机构按同一程序和规则进行遵循同样的审核原则

共同遵守约定的审核原则是国际上对认可与认证证书相互承认的基础

管理体系认证是一种保证方法，确保组织已经实施了与其方针以及相关国标的要求一致，用以管理其活动、产品和服务相关的体系。