2-1  审核方案管理概述  学习笔记

最后更新:2022-08-30:10:08:50

合格评定与计量、标准、检验检测相互影响。

认证活动需要关注两个重要方面,一是公信力,二是有效性。

公信力需要有效性作为支撑,就像企业的信誉和品牌来源于提供的产品和服务的质量。

通过有效的认证来推动客户实现其预期的结果。

审核方案管理是认证管理的重要部分,贯穿认证活动的始终。

一、审核方案定义

针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核的安排 —— GB/T19011《质量和(或)环境管理体系审核指南》

建立审核方案为审核活动的实施提供一整套基于策划、实施、监督和改进的管理方法和手段,适用于对不同规模、大同类型和不同范围的组织的审核活动。

审核方案的有效实施与审核方案管理者,伸核员密切相关。

二、审核方案管理流程

审核是认证过程的核心内容,是一项对策划和实施都有严格要求的高密集度的技术 工作。策划的审核方案应基于风险的考虑并系统、全面、具有逻辑、环环相扣、具有可追溯 性、可连续监测、可持续稳定改进。

审核方案由一系列成文信息组成。

与审核方案有关的全部活动安排可以包括在一份文件中。不同方面的内容,也可以在多份文件中分别做出规定。例如:对审核活动及审核员的选择和评价活动的规定可以包括在一份文件中,也可以在不同的文件中分别规定。 另外,由于第一方、第二方、第三方审核目的的不同,其审核方案策划的输出形式和内容也会有所不同。

审核方案的严谨性、系统性、科学性和对方案的持续改进,使得审核过程这项主要依靠人的能力来实施的过程,通过有效审核,使组织管理过程的增值成为可能。

审核方案聚焦于效率、一致性和有效性的实现。

审核过程的结果验证审核目标的实现。

审核目标实质上是对要求、约束或限制的遵守程度的证明,并能够实现推动组织的管理过程持续改进。

对于认证机构而言.审核方案管理是认证管理的重要部分,贯穿于认证活动的始终。

为确保审核过程及评价结果满足要求,认证机构应针对每一个认证项目的认证活动进行全面策划,按照策划组织实施,根据实施结果加以改进。

GB/T19011标准提供了适用于需要实施管理体系的内部审核、外部审核或需要管理审核方案的所有组织标准中的审核方案:

审核方案管理和管理体系审核的策划与实施
审核员和审核组能力与评价的指南
为使用一致的审核方法服务多个管理体系奠定了良好基础,内容,方案中涉及审核活动。
GB/T19011中的审核方案管理流程
GB/T19011中的审核方案管理流程。

三、审核方案的内容及审核方案管理

审核方案根据审核的目的,主要由实施审核的一方进行策划。

(一)审核方案的主要内容

审核方案可以包括针对一个或多个管理体系标准的审核,可单独实施,也可结合实 施,审核方案的范围与程度应基于受审核组织的规模和性质,以及受审核管理体系的性 质、功能、复杂程廋、风险和机遇的类型以及成熟度水平,当重要功能在其他组织的领导 下外包和管理时,管理系统的功能可能更加复杂,需要特别注意最重要决策的制定,以及 一管理系统最高管理层的构成,再根据组织运行的实际情况,周密地策划审核方案。这对整 个审核目标的实现都非常重要。

1.审核方案内容

A.某时间段内对特定组织的一组审核或具体某一次审核的活动安排,通常包括GB/T19011-2003标准第6章所述的活动。 
B.为保证审核的有效实施,资源提供方面的活动安排,主要包括人力资源、技术资源、时间资源、财务资源等。

2.审核方案分类

分类依据 名称
按审核目的分类 第一阶段审核方案
第二阶段审核方案
第三阶段审核方案
监督审核方案
提前较短时间的审核(必要时)方案
再认证审核方案
按审核方式分类 联合审核方案
结合审核方案
Remark 依据认证客户的不同需求还可有特定审核方案,如扩大认证范围审核方案。

(二)审核方案的管理

审核方案的管理遵循GB/T19011标准对审核方案实施管理;

 (1)审核方案的管理就是对审核方案所涉及活动的策划、实施及监视评审和改进。包括: 
--A.策划需要开展的活动、实施所规定的活动,监视、评审和改进活动实施的符合性和有效性;
--B.明确与上述活动有关的管理职责,建立并实施控制程序,配置所需的资源。
 (2)审核方案应考虑受审核方的组织目标、相关的外部和内部问题、相关利益方的需求和期望、信息安全和保密要求。  
 (3)审核方案管理通常涉及认证机构的合同评审人员、专业能力评价人员、审核组长及认证决定人员等。各级审核方案管理人员应确保审核方案的有效实施和持续改进。 
(4)审核方案的管理,需有效确保审核活动能够优先分配审核资源和方法给管理系统中具有较高风险和较低绩效水平的事项。 
 (5)审核方案管理中的信息管理十分重要,并且需形成适宜的文件并予以管理。 
 (6)审核方案的实施应基于持续不断地监视和测量以确保达到其目标,应评审审核方案以识别改进需求和可能的改进机会。PDCA循环是永恒的话题,审核方案需要不断改进完善以持续适应法规要求、客户需要、社会责任,保持公信力和有效性。 
Remark 认证机构对审核方案的管理还需要同时循认可规范的若干要求。