3-1  审核过程概述  学习笔记

最后更新：2022-09-10:11:09:53

审核活动的策划和实施是审核方案的一个组成部分，其实施效果直接影响到审核方案总目标的实现。

根据GB/T19011《管理体系审核指南》(ISO 19011) ， 与认证有关的管理体系审核与认证机构的要求第三方审核还应遵守ISO/IEC17021-1：2015《合格评定 第1部分：要求》的规定。

一、审核的阶段和活动

审核通常分为六个阶段:审核的启动、审核活动的准备、审核活动的实施、审核报告的编制 与分发、审核的完成、审核后续活动的实施。

审核的不同阶段的活动：

(1)审核的启动阶段，主要包括的活动有：与受审核方建立联系、确定审核的可行性。
(2)审核活动的准备阶段，主要包括的活动有：审核准备阶段的文件评审、编制审核计 划、审核组工作的分配和审核工作文件。
(3)审核活动的实施阶段，主要包括的活动有：举行首次会议、审核实施阶段的文件评 审、审核中的沟通、向导和观察员的作用和责任、信息的收集和验证、形成审核发现、准备 审核结论、举行末次会议。
(4)审核报告的编制与分发阶段，包括的活动有：审核报告的编制、审核报告的分发。
(5)审核的完成阶段，当上述1一4各个阶段的所有活动完成，并分发审核报告之后，审核即告结束。
(6)审核后续活动的实施阶段。

审核后续活动通常包括受审核方纠正、纠正措施和预防措施，或改进措施的确定、实施，实施状态的报告，以及审 核委托方对措施完成情况及有效性的验证。

二、典型的审核与认证流程

划分审核阶段的目的是便于审核的实施与管 理。典型的审核，包括审核的六个阶段及其主要活动内容。

策划 审核的启动
(1)与受审方建立联系
(2)确定审核可行性
审核活动的准备
(1)文件化信息的评审
(2)编制审核计划
(3)审核组工作分配
(4)准备工作文件
实施 审核活动的实施
(1)举行首次会议
(2)审核实施阶段的文件化信息评审
(3)审核中沟通
(4)向导及观察员的作用和责任
(5)收集并验证信息
(6)形成审核发现实施
(7)准备审核结论
(8)举行末次会议
审核报告的编制和分发
(1)审核报告的编制
(2)审核报告的分发
检查 审核的完成
处置 审核的后续活动实施

三、审核阶段活动适用度

审核各阶段活动的适用程度取决于具体审核范围和复杂程度，以及审核结论的预期 用途。审核范围和复杂程度又受是结合审核还是联合审核，审核委托方和相关的需求，受 审核组织的规模、产品、环境因素、危险源及过程复杂程度，是否多场所等方面的因素影 响

审核结论的预期用途体现为第一审核、第二方审核、第三方审核，以及认证的初次审核、监督审核和再认证审核等审核类型。

具体各审核阶段活动的适用程度的体现：

(1)对评价潜在供方的第二方审核，审核的后续活动可能是不必要的；
(2)对认证，监督审核范围通常比初次审核的范围要小；
(3)对内部审核，向导的作用与职责、与受审核方建立初步联系的活动，通常比外部审核 简单；由于审核组成员对组织情况熟悉且沟通方便，确定审核可行性的活动也要相对简单；
(4)考虑审核的范围和复杂程度的不同，审核计划的详细程度也会有所不同；
(5)对不同规模组织不同类型的审核，首次、末次会议内容的详细程度与正式程度 不同；
(6)对不同类型的审核.审核报告的内容及详细程度也会有所不同。