1-2  合格评定的作用和定位  学习笔记

一、合格评定在人类经济活动中的作用

(一)合格评定建立信任，支持贸易

合格评定在消费者、制造商和监管者之间建立信任，从而保证产品、服务符合承诺的要求。

合格评定是国家质量技术的基础， 是符合世界贸易组织(WTO) 规则的技术性贸易措施，是市场经济运行的基础性制度的安排。

中国通过协调统一的合格评定制度确保了中国经济的高速稳健的发展。

合格评定提供了安全有关规定或标准、法规等，以评价、检测、检验他们所期望的要求是否可以实现。

合格评定有助于确保供方的承诺能够按其承诺提供。

合格评定能够建立普适的信任和沟通社会各方的信息，消除或减低社会运行中的信息不对称，使社会经济发展健康，提高社会发展的速度。

合格评定建立的信任，可以大大减少买卖双方因信息不对称而产生的重复验证与检查，减少了双方在交易活动中的时间、资金、人力、物力，降低社会资源的浪费与内耗。

合格评定可以促使卖方通过合格评定的证明更好地提高自己的产品、服务质量和效率，使买方通过查阅基于专业的合格评定机构所颁发的检测报告、认证证书等建立信任感，从而便利了世界各经济体的贸易运行。

(二)合格评定与生产、生活

合格评定可以对从源头上确保产品和服务质量安全，规范市场行为，指导消费、保护环境的可持续发展，保护人民生命健康安全，促进对外贸易等起到至关重要的，不可忽视的作用。

认证认可、检验检测等活动是合格评定的核心活动，随着我国改革开放和人民群众的生活质量日益提升，其起到的作用也越来越深入人心，得到了社会的广泛关注和支持。

实施合格评定制度有利于提高社会经济运行的有效性和社会对认证、检验检测结果的接受程度。

提高认证、检验检测的有效性还同时需要认证机构、检验检测机构、认可机构和国家主管部门的共同努力，按照合格评定的要求实施合格评定活动。

通过提高合格评定的有效性，为促进国内外贸易和推进我国质量技术基础的提升奠定良好的基础。

合格评定可以用于多种目的，包括：

• 证明产品，过程、服务和人员符合所要求的规范(国内外法规、采购规范、贸易协议等)
• 建立和监控保护健康、安全和环境的适当要求；
• 支持国家公共基础设施服务；
• 证明法医和司法系统的可信度；
• 确保产品和系统中部件的兼容性和互换性；
• 协助检验检疫控制有害产品和病虫害，以防止其进入经济体；
• 通过减少技术性贸易壁垒，证明与国际标准、技术法规和商业规范的符合性增加国际贸易机会。

合格评定有助于消除贸易壁垒：

二、合格评定在国民经济中的定位

产品和服务在本质上就是一种供方对顾客应履行的承诺。

证明产品和服务的特征符合标准法规及其他规范要求的过程就是合格评定。

合格评定有助于确保供方提供符合承诺的产品和服务或相关的管理体系。

(一)社会各界对合格评定的需求

1.消费者

合格评定为消费者提供了选择产品或服务的基础信息。

消费者可能更信任有正式供方证明的，或加贴符合性标签或证书的产品或服务。

合格评定证明产品或服务的质量、安全性或其他所希望的特性符合要求。

2.产品制造商和(或)服务提供者

产品制造商和(或)服务提供者需要确定其产品和(或)符合所声明的标准，并按顾客的期望按照ISO和IEC制定的相关国际标准对其产品和服务进行评定，有助于产品和服务符合当前的规范或技术水平，从而避免因产品失效在市场上遭受损失。

3.监管者

当公共卫生、安全或环境可能有危险时，合格评定通常被法规规定为强制要求。 如果 1SO/IEC国际标准和指南提供了关于合格评定的良好规范， 以及相互承认的要求及指南。 监管者也从合格评定中获益.因为合格评定为他们提供了执行国家卫生、安全和环境法规及实现公共政策目标的手段。

4.跨境贸易的出口商

在国际间的贸易活动中采取非透明或歧视性的措施可以成为有效的“技术性贸易壁垒”。
跨境贸易的出口商面对的主要障碍之一是产品多次检测和(或)认证的昂贵费用。
在全世界范围采取透明的、非歧视性的合格评定程序，可以避免上述情况的发生，对国际贸易具有普遍的长远利益。 世界贸易组织《技术性贸易壁垒协议》的制定是为了确保技术法规和标准以及依据这些法规和标准进行的合格评定不会对国际贸易造成不必要的障碍。 ISO/IEC制定的合格评定标准和指南在协调合格评定规范以及作为合格评定机构技术能力的基本要求方面都非常有用， 从而可以获得对合格评定结果的信任和信心。 因此， ISO/IEC的合格评定工作有助于克服贸易壁垒。

5.国家层面

所有国家都依赖合格评定

许多发展中国家在建立和维持有活力的合格评定资源方面面临特殊的挑战。

合格评定通常应该是“社会整体”活动，并且在大部分经济体中，其国内应用远远超过其支持国际贸易的作用。

对于发展中国家而言，其实用性和应用成本效益也很重要，在选择同时满足国内和国际两方面合格评定需求的最佳解决方案。

(二)合格评定与技术法规

技术法规通常规定对国家标准、国际标准、技术规范或行为守则的符合性要求，也可能包含监管者规定的附加要求(例如产品标签要求)。

技术法规是多数经济体所拥有的

多数技术法规通常与标准和合格评定具有直接或间接的关系。

一般情况下，与合格评定有关的技术法规的结构有如下共同特点：

• (1)指定的负责实施和管理强制性规范的组织—监管者。
• (2)合格评定要求——如何评定与要求的符合性。
• (3)必须满足的基本技术要求——通常来自规定可证明对基本要求的符合性的特定标准或等效标准(被视为达到法规要求的条件，通常作为技术法规的技术指导性补充文件)。
• (4)售后市场监督制度(适用时，可能需要重复合格评定或与首次批准所需的合格评定)。
• (5)发现不符合时实施的处理要求(有时，对不符合的处置可能导致追加合格评定)。

合格评定是许多技术法规管理中的基础活动

(三)合格评定与经济发展

合格评定促进了经济体其他很多方面的发展表现：

•  
• 一是面向市场主体引导提质升级，增加市场有效供给。
• 二是面向政府部门支撑行政监管，提高市场监管效能。
• 三是面向社会各方推动诚信建设，营造市场良好环境。
• 四是面向国际市场促进规则对接，提升市场开放程度。

	我国发布的《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》中，把认证认可作为促进贸易畅通和规则互联互通的重要方面。

(四)合格评定与认可的关系

GB/T270002006《合格评定 词汇和通用原则》将“认可”定义为： 正式表明合格评定机构具备实施特定的合格评定工作的能力的第三方证明。

在技术法规监控交易的情况下要求第三方的符合性证明，不是由交易双方来确定合格评定方法。

为了证明第三方合格评定提供者的能力和独立性，由此引出了对合格评定机构的管理和能力进行“认可”这一活动。

认可会涉及实验室的检测和校准能力、认证机构能力、检验(检查)机构的能力等。

认可机构本身需要证明其独立性和公正性，为此，认可机构常常建成国家或区域实体，以国际机构成员的资格参加相互之间的同行评审。

认可领域中两个重要的国际集团：

• 国际实验室认可合作组织(ILAC)
• 国际认可论坛(IAF)

两集团旨在通过增强信任而促进国际贸易。

(五)发展中国家对合格评定的需求

所有经济体对检验、检测、计量和认证都有需求。

为了满足市场要求，发展中国家也需要获得对合格评定机构的认可服务。

1.检测实验室需要的服务

• (1)获得专业校准服务(能够证明可溯源到国际计量标准)，以支持自身的检测和计量.
• (2) 获得标准物质/标准样品(RM) 和有证标准物质/标准样品(CRM) 。
• (3)获得能力验证服务。
• (4)获得设备修理和维护专业技术。
• (5)获得研究和开发方面的专业技术以满足新的测试需求。
• (6)技术、管理和支持领域的员工的培训。

2.检验(检查)和认证机构需要的支持性活动

• (1)专业实验室为其检验和认证活动提供技术支持。
• (2)专业检查员或其他关键人员。
• (3)员工培训。

3.认可机构需要的支持资源

• (1)利用作为技术、特定产品、特定管理或其他专业方面评审员的专家。
• (2)利用国家计量基础设施。
• (3) 利用国际区域互认协议(MR As) 成员资格。

	这些资源取决于所要求的认可类型

发展中国家内部可能对信息服务也有需求，包括获得国外标准、技术和其他法规等详细资料及相关翻译服务。

联合国工业发展组织(UNIDO) 和其他国际组织， 如ISO、IAF、ILAC、BIPM和OIML， 以及相关的区域组织，积极支持发展中国家和地区的发展和培训。

4.用于(或计划用于)满足发展中国家对于合格评定使用和发展需求的方法

• (1)已建成的合格评定机构及支持机构(例如认可机构)的人员赴国外进修培训。
• (2)新建的或计划建立的机构与已建立的合格评定机构或支持机构(常在国外)结为共建机构。
• (3)制定区域合格评定或相关服务需求的解决方案。这种方案的一个实例是最近建立的南部非洲发展共同体认可服务组织，该组织向区域内的许多经济体提供认可服务。
• (4)有选择地与国外评审员签约，补充国内现有的技术专家库。
• (5)推动区域或其他能力验证计划的利用。
• (6)推动获得区域和国际组织成员资格(有些组织已经降低了发展中国家成员的会费)。
• (7)借助国外计量机构(包括其他发展中国家的机构)的服务，推动计量溯源性的利用。
• (8)制订新的合格评定或相关服务能力的完整项目发展计划。
• (9)推动掌握设备修理和维护专业技术。
• (10)如果适宜，推动使用已建的国外合格评定和认可机构。

	这些资源取决于所要求的认可类型

直接使用国外合格评定和相关服务是一个需要判断的敏感性问题：

• 妥善使用国外机构，在短期内可能更节约成本；
• 国外机构在发展中国家开展活动可能阻碍使用新建立的本地机构以及有碍于国内知识的传递。

UNIDO建立了有效实施质量基础设施的程序，该程序能够得到IAF和ILAC均采纳的“跨境政策”的支持。