5-4  审核员能力需求分析与评价  学习笔记

最后更新：2022-09-11:12:09:49

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审核人员能力需求分析和能力评价是认证机构资源管理中的关键活动之一。

在满足资源要求方面，认证机构将通过完整、适宜、有效的人力资源系统，通过其过程的 策划、实施、检查和改进，实现其确保审核员具备所需的能力，并能有效提供认证的目的。

一、人员能力需求分析与评价系统

认证机构建立和实施能力分析与评价系统。

系统经过策划应具有系统性和可操作性。

系统的建立和运行还应体现认证机构基于风险思考方法的运用。

通过能力需求分析和评价系统，完成认证机构对所开展的业务领域的专业分析，完成技术领域划分和对应的认证人员能力管理原则的确定。

认证机构能力需求和分析系统的输出至少包括(但不限于此)：

• 业务范围分类分组的原则(其基础是对每一大类完成了专业分析)
• 审核员能力准则和能力评价的准则
• 审核员专业能力拓展的原则
• 每一技术领域的审核作业指导书的编制需求

	应用能力分析及评价系统，可实现对审核员能力的有效利用和管理。

二、能力需求分析与评价系统的应用

认证机构建立和实施能力分析与评价系统的目的，是确保所开展的认证活动具有相应的能力。

能力分析与评价系统需要具有较好的科学性、独立性、可操作性

兼顾平衡性和兼容性，确保此系统在认证机构的认证审核过程中发挥应有的作用。

能力需求分析及评价系统需要在实践中不断积累经验，不断改进和完善。

应用：

根据技术领域风险等级和专业技术特点，针对大类中某一技术领域进一步进行专业特点分析以及风险评估， 指出该技术领域覆盖的客户的产品、过程和组织所需关键技术与专业知识的要点，特殊的法律法规要求。 对技术领域内不同产品存在的差异性等方面进行分析。 最终确定认证业务范围的技术领域划分的结果。 为认证机构对每一位审核员进行能力评价、确定对所需知识和技能的要求及水平奠定基础，也为在能力评价的基础上，识别差异、弥补不足进行信息输入。

能力分析及评价系统可用于确定认证过程中，每项职能所需关键技术和专业知识的获取途径，支持该技术领域的相应专业、相关专业及工作经历要求、审核经历要求，以及 能力证实方法的确定等。

能力分析及评价系统的应用，可以确保依据分类、分组后的不同技术领域，分别确定认证人员的专业能力需求；确保认证活动使用经证实具备能力的认证人员履行相应的职能，或为相应技术领域提供技术支持。

能力分析及评价系统的应用，支撑认证机构对所使用人员的表现及能力保持与发展情况进行持续的监控。

能力分析及评价系统的应用，确保认证机构通过评价、监控等发现有关人员的实际能力与能力要求存在差距时，通过提供培训、指导、实践机会等，确保有关人员的能力要求得 到满足。

能力分析及评价系统的应用，体现在审核方案的制定及审核项目的实施中。认证机构应通过对审核组的选聘、评价、培训、考核过程，确保审核组的整体能力满足要求。审核 组的资源配置对于审核员能力评价和确定的继续和具体应用，实质上是体现机构专业管理能力的一个关键环节。

三、审核员能力评价的实施

GB/T 19011标准与ISO 17021、ISO 17065标准分别对审核员能力的评价作了阐述。

每一个审核员均注册在一个认证机构执业。

审核员的能力评价由其执业的认证机构进行评价和确定。当进行审核员资格注册时，人员注 册机构将其基本的专业能力水平作为注册的条件。

(一)能力评价过程

能力的评价过程是人员能力管理过程的核心活动，并在人员使用的各环节中，对人员 能力及表现的客观评价发挥重要作用。

1.基本出发点

GB/T19011标准/ISO 17021标准对规定的基本要求，对能力评价的过程和如何实施能力评价提出了可操作的方法和工具。

在实施能力评价前需回答如下问题：

2.能力准则和能力评价准则的确定

(1)认证机构通过能力需求分析的结果确定每一技术领域的能力准则，明确对应的知识和技能要求。能力准则应形成文件。
(2)能力评价准则的确定。GB/T19011标准中7.3条款指出：“准则应是定性的和定量的” 审核员能力评价准则中的基本资格要求至少包括：

• 教育经历
• 工作经历
• 专业工作经历
• 审核经历(次数)
• 培训学时

3.能力评价流程

认证机构应有形成文件的过程， 以应用所确定的能力准则。对所有参与管理和实施审核及其认证活动的人员进行初始能力评价，并持续监视其能力和绩效。认证机构应证实其评价方法是有效的。
——ISO 17021-1标准中7.1.3条款

ISO 17021-1资料性附录C为认证机构评价人员能力方法/指南。

4.能力评价的方法

人员的评价方法五大类：记录审查、意见反馈、面谈、观察和考试。

每一类方法对知识和技能评价的有用处也有局限性。

评价方法	析疑
(1)记录审查	工作经历显示知识、审核报告显示技能、审核员实施审核的表现评价报告
(2)意见反馈	雇主的直接反馈、推荐函、（单凭意见反馈并不构成令人满意的能力证据）
(3)面谈	面谈有助于询问出审核员的知识、技能方面的信息，用面谈来评估审核员的语言、沟通和人际技能。
(4)观察	对人员实施任务的情况进行观察能够为能力提供直接证据。对所有职能有用
(5)考试	笔试、口试、实际操作考试

	对人员能力的评价通常会采取以上一种或几种方法的组合。

(二)审核员能力评价的实施

能力评价是一个复杂的过程。认证机构对审核员的能力评价通常分为初始能力评价和持续的能力保持。

• (1)审核员的初始能力评价是在审核员正式使用前的能力评价，也是人员能力管理整个过程的关键环节。
• (2)持续能力保持是审核员能力管理的重要任务，是一项持续的工作，通常由认证机构作出总体策划安排并组织实施。
• (3)认证机构对审核员能力的评价通常会采用面试、笔试、见证和意见反馈等方式.

以下是对有关方法的介绍：

结构化评价方法表

评价方法	基本条件	个人素质	知识与技能名称
			通用知识			特定知识	审核技能
考试		通过考试、面谈、审核核见证、意见反馈等评价方法的综合考核，评价其人员的自我概念、特质和动机。	通过笔试形式满足标准6.4.1、应掌握的技能知识并达到合格			通过笔试形式满足标准6.4.2应掌握的技能知识并达到合格	通过笔试形式满足标准6.4.2应掌握的基本知识并达到合格
记录及相关资料的评审	通过对学历证明、工作证明、培训记录等以验证审核员应满足的背景状况，必要时可提供相关的能力证书等
面谈			必要时，通过个人沟通或交 谈、面试的形式对满足标准 6.4.1的知识掌握程度			必要时，通过个人沟通或交 谈、面试的形式对满足标准 6.4.2的知识掌握程度	必要时，通过个人沟通或交通过个人沟通或交谈、见证的形式对标准6.4.1、6.4.2所掌握的理论知识灵活运用到实际审核的程度
意见反馈							通过执业机构、审核小组、被审 核方及调查表、电话询问等形 式获得审核技能的掌握程度或 得出结论
见证							由经验丰富的审核员对审核技 能通过观察实际审核、角色扮 演、现场表现等形式得出技能 掌握程度的结论

• ①审核员能力见证。认证机构有计划地对每一位审核员的现场表现进行现场见证。
• ②持续能力监视。
• 除采用必要的见证、面试或考试，包括对审核员的监视过程以外，这其中也包括了审核报告的复核、客户或市场反馈相结合获得的信息。必要时，审核委托方还可以派出观察人员，进人审核组跟踪审核的全过程，对审核员的现场表现进行连续监视并作出客观的评价(这类评价往往可直接作为对审核员能力的证实性材料，作为审核员档案的一部分归档保存)。 对审核人员能力的评价结果，可作为策划对审核员的培训方案的信息输人。这类信息的利用将使得对审核员的培训更具针对性，从而促进培训有效性的提升。特别是审核案例分析、审核员现场所遇到问题的处理和解决问题后效果的验证，都将作为对审核员审核技术提升的最佳实践而具有应用意义。

(三)审核员的专业能力评价

以环境管理体系审核员为例。

1.环境管理体系审核员专用知识和技能

(1)环境管理方法和技术：常使用的术语、各种污染物因子，以及测量单位或基准；了解环境管理原则及其应用，并能熟练掌握各类环境管理工具，如环境因素识别和重大环境因素与影响的方法，生命周期评价方法与原则，环境绩效评价，等等。 (2)环境科学与技术：如环境污染一般是指有害物质或因子进入环境，并在环境中扩散、迁移、转化，使环境系统的结构与功能发生变化，对人类以及其他生物的生存和发展产生不利影响。 (3)运作的技术和环境因素：是指基本环境科学与技术，以及环境管理工具在特定行业或组织中的应用，包括特定行业术语及法律法规要求，环境因素和环境影响，评价环境技术。

2.环境管理体系审核员的专业能力评价

从认证机构用人的角度出发，环境管理体系审核员的专业能力既要具备某一学科的专业水平，又要具有某一技术领域内专业的覆盖性。

认证机构须定义初始资格准则，并在此基础上采用适当的方法， 进一步证实其具备特定技术能力。

对EMS审核人员， 至少应具备以下一项或多项条件：

环保工作经历指：